COMPLIANCE
Das Beratungsprotokoll entsteht beim Abschluss, nicht danach
Sobald die Reservierung unterzeichnet ist, wird der Beratungsstand festgehalten, als PDF erzeugt und über einen Sign-Link unterschrieben — rechtskonform archiviert, ohne Word-Vorlage.
So entsteht das Protokoll
- 1Die Reservierung wird unterzeichnet.
- 2Der Beratungsstand wird zu diesem Zeitpunkt festgehalten.
- 3Daraus entsteht das Protokoll als PDF.
- 4Unterschrift über einen öffentlichen Sign-Link, danach rechtskonforme Archivierung.
Sofort einsetzbar. Mit Datenschutz-Funktionen, eIDAS-Signaturablauf und Hash-basierter Integritätsprüfung.
Vorteile im Überblick
Kein Nachpflegen aus dem Gedächtnis
Der Stand wird im Moment des Abschlusses festgehalten, nicht Tage später rekonstruiert.
Unterschrift über einen Link
Der Kunde unterschreibt über einen öffentlichen Sign-Link — ohne Konto, ohne Ausdruck.
Rechtskonform archiviert
Ablage nach den Anforderungen des WpHG, mit Hash-basierter Integritätsprüfung des Dokuments.
Funktionsweise
Das Beratungsprotokoll im Detail
Das Beratungsprotokoll von MyInvest Pro hält den Beratungsstand fest, sobald die Reservierung unterschrieben ist, und lässt den Kunden über einen eigenen Sign-Link unterschreiben — ohne Word-Vorlage. Es folgt einer Vorlage mit 20 Paragrafen in vier thematischen Gruppen und unterstützt damit die Dokumentation nach § 15 FinVermV.
Ablauf in 6 Schritten
Reservierung ist unterschrieben
Das Beratungsprotokoll lässt sich anlegen, sobald die zugehörige Reservierung signiert, im Notarprozess oder abgeschlossen ist.
Protokoll wird zusammengestellt
20 Paragrafen in vier Gruppen: Käufer und Wohnung, die Rolle des Vertriebs und die Beratung, wesentliche Risiken und Rahmenbedingungen sowie Rechtliches mit Bestätigung.
Vorschau prüfen
Der Vertriebspartner sieht den Inhalt in einer Vorschau, bevor er an den Kunden geht.
Signatur-Link teilen
Versand per Link, QR-Code oder E-Mail; der Zugangslink ist 14 Tage gültig und lässt sich bei Bedarf erneuern.
Kunde unterschreibt öffentlich
Der Kunde unterschreibt über den Sign-Link, ohne eigenes Konto.
Integrität geprüft und archiviert
Beim Unterschreiben vergleicht MyInvest Pro einen SHA-256-Hash des angezeigten Inhalts mit dem gespeicherten Snapshot; die signierende IP-Adresse wird anonymisiert gespeichert, das Dokument anschließend archiviert.
Wer damit arbeitet
- Vertriebspartner
- Erstellt und verschickt das Beratungsprotokoll direkt aus dem Deal.
- Kunde
- Prüft den Inhalt und unterschreibt über den öffentlichen Sign-Link.
- Backoffice
- Verfolgt den Signaturstatus des Protokolls am Deal.
Anders als eine Word-Vorlage
- Entsteht direkt am Deal statt als separates Dokument in einem Ordner.
- Hash-Abgleich beim Signieren: MyInvest Pro prüft, ob der unterschriebene Inhalt exakt dem angezeigten Snapshot entspricht.
- Fester Textkatalog statt freier Formulierung: die rechtlich relevanten Passagen kommen aus einer versionierten Vorlage, nicht aus individuellen Notizen.
- Der Zugangslink ist befristet — 14 Tage gültig, danach lässt er sich erneuern statt unbegrenzt gültig zu bleiben.
Häufige Fragen
Beratungsprotokoll: Fragen und Antworten
- Wann kann ich ein Beratungsprotokoll erstellen?
- Sobald die Reservierung zu einem Deal unterschrieben ist, im Notarprozess steckt oder abgeschlossen ist. Vorher bietet MyInvest Pro das Protokoll nicht an. Dann hält es den Beratungsstand fest, zeigt dir den Inhalt zur Prüfung und erzeugt den Link, über den der Kunde unterschreibt.
- Wie unterschreibt der Kunde das Beratungsprotokoll?
- Über einen öffentlichen Sign-Link, den du per Link, QR-Code oder E-Mail teilst — ein eigenes Kundenkonto ist nicht nötig. Der Link ist 14 Tage gültig; ist er abgelaufen, lässt er sich in MyInvest Pro erneuern.
- Was passiert, wenn sich der Inhalt zwischen Erstellung und Unterschrift ändert?
- MyInvest Pro vergleicht beim Signieren einen SHA-256-Hash des aktuell angezeigten Inhalts mit dem gespeicherten Snapshot. Weichen sie voneinander ab, bricht die Signatur ab, statt einen inzwischen veränderten Stand zu bestätigen.
- Welche Themen deckt das Beratungsprotokoll ab?
- 20 Paragrafen in vier Gruppen: Käufer und Wohnung, die Rolle des Vertriebs und die Beratung, wesentliche Risiken und Rahmenbedingungen sowie Rechtliches inklusive Bestätigung. Die Texte stammen aus einer festen, versionierten Vorlage in MyInvest Pro, nicht aus freien Notizen, damit jedes Protokoll denselben Aufbau hat.
- Ersetzt das Beratungsprotokoll eine Steuer- oder Rechtsberatung?
- Nein. Das Beratungsprotokoll in MyInvest Pro dokumentiert deine Anlageberatung. Die Vorlage enthält einen eigenen Abschnitt, der die Beratung von Steuer- und Rechtsberatung abgrenzt; eine individuelle Beratung durch Steuerberater oder Anwalt ersetzt das Protokoll deshalb ausdrücklich nicht.
Arbeitet zusammen mit
- ReservierungssystemDas Protokoll lässt sich erst nach der unterschriebenen Reservierung erstellen.
- Notar-AbwicklungLäuft im selben Zeitfenster wie Notartermin und Kaufvertrag.
- BeratungsmodusBlendet interne Inhalte aus, während du das Protokoll im Kundengespräch besprichst.
- Selbstauskunft & E-SignaturLäuft wie das Beratungsprotokoll über einen öffentlichen Signatur-Link ohne Kundenkonto.
Bereit, loszulegen?
Sieh dir Preise, Bundles und den direkten Checkout für MyInvest Pro an.
Preise ansehenWeitere Funktionen
14 Tage testen
Ohne Setup‑Fee, Starter monatlich kündbar.
Paket wählen · 14 Tage voll testen. Kündigung im Account, keine Mindestlaufzeit im Trial. Support inklusive.